“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和制度基础。一直以来，中泰证券坚持推动行业文化理念“进章程”“进战略”“进考核”，弘扬“中允行健、明德安泰”的企业核心价值观，紧紧抓住合规文化建设，让文化“软实力”成为发展“硬支撑”，为企业高质量发展提供价值引领和精神支撑。
“合规风控至上”
打造中泰特色合规文化
中泰证券根植齐鲁大地、孔孟之乡，秉承儒家文化诚实守信、义利并举等思想，注重从中华优秀传统文化中汲取智慧，并健全与之相适应的公司治理、激励约束、风险控制、品牌提升等机制。按照“宁可备而不用，不能用而不备”的思路，不断健全合规管理体系，实现全面风险管理。
在企业的经营发展中，中泰证券把守法合规视为企业发展的生命线，将“合规风控至上”置于首要位置。形成了具有鲜明中泰特色的合规文化，确立了“坚持合规风控至上，坚持客户利益至上，坚持人才价值至上，坚持创新发展至上”的经营理念。通过将合规风控贯穿于经营管理、人才培育、业务创新发展全过程，在合规管理中确立“全员合规，合规从管理层做起，合规创造价值，合规是公司的生存基础”的合规理念。
坚持“合规风控至上”的经营理念是中泰证券规范经营的宝贵经验，也让中泰证券从一家经纪类券商成长为大型综合类券商，在投行、研究等领域跻身行业前列。截至目前，中泰证券通过股权融资、债券融资、境外融资等多种方式服务实体经济，累计为全国800多家企业提供股债融资服务，融资规模达到1.8万亿元；累计为山东省内460多家企业提供融资服务，融资规模达到5000亿元；实现山东省内16市、13个百强县、23个上市孵化聚集区战略合作全覆盖。
打造合规制度体系
以合规文化支持业务发展
以合规规范企业经营，以合规促业务发展。中泰证券通过合规制度体系建设、优化合规工作流程、强化合规责任落实，把合规文化有效融入经营管理的主要环节，强化合规监督。
推进合规制度全覆盖。中泰证券将合规管理嵌入到各业务条线和业务流程，进一步厘清企业各治理主体的权责边界，提升公司治理水平，在健全制度建设的同时，进一步夯实组织体系，确立了“董事会—经营管理层—合规总监—合规管理总部—各单位合规管理人员”的合规管理组织体系。
加强全过程考核监测。在主要业务制度和重要操作规程中，通过开展日常合规监测，不定期组织合规自查、合规检查，落实合规绩效考核问责，督促规范业务决策和执业行为，保障各项经营活动规范运行，并将合规风控评价纳入企业年度考核体系。
持续强化科技赋能。中泰证券组织开发建设智能合规系统，为员工提供便捷的合规咨询服务，营造“合规在您身边”的展业氛围。提高合规部门对业务需求的响应速度，提升合规支持业务的效能，进一步促进合规与业务的相互融合和支持。推进集中监控系统升级建设，2021年累计优化了40余项监控指标，新增60项监控指标，动态适应业务发展需要。今年初至10月底，又先后发布20期行业监管信息、9期行业监管案例等，揭示常见合规风险，并提出相应规范建议和防范措施。
发挥合规文化引领作用。中泰证券积极研讨监管和行业发展趋势，准确把握监管要点，为业务发展提供前瞻性的合规引导，坚持管理创新与坚守合规底线相结合、业务发展与风险控制能力相匹配。支持业务部门夯实合规管理基础，在合规的前提下积极申请创新业务资格，充分发挥合规文化对经营发展的支持作用。
加强合规文化宣导
进一步夯实全员合规意识
改革创新、风控合规是中泰证券经营发展的两大支撑，在企业发展中积极提高合规支持创新发展的质效，通过加强合规文化宣导夯实全员合规意识，以“软实力”助推企业高质量发展，打造中泰特色合规文化。
多渠道开展合规培训。中泰证券倡导稳健的合规文化，自我监督，做实合规宣导。结合全面推行注册制后的监管要求，紧扣员工执业行为管理、投资者适当性管理、廉洁从业管理、反洗钱等监管关注要点，制定培训规程和年度计划。审时度势，根据实际情况采取“线上+线下”结合的方式，通过“网络培训+现场交流”的方式，保质保量地开展合规培训。
全时段筑牢合规意识。在培训之外，中泰证券还注重加强全时段培训，通过网络办公系统、内部刊物，发布行业监管案例汇编，开设《合规专栏》，积极宣导合规要求，推动合规文化“入脑入心”，内化为员工执业的基本意识。
中泰证券还把合规文化宣导纳入日常考核内容，推动业务部门、分支机构通过日常会议、合规培训、专项活动等多种形式，加强日常宣导 *** ，推动合规文化在业务一线落地生根，强化员工合规执业意识，保障各项执业活动的合规性。
打造全职业周期合规 *** 。人才是第一资源，在人才培养上，中泰证券将合规风控 *** 列在第一位，结合新入职员工较多的情况，注重精神引领和合规文化引导相结合，打造全生命周期合规文化宣导体系，突出抓好职业道德 *** ，传导合规要求和基本执业规范，做好企业合规文化建设和传承。
来源：中泰证券
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