因发布研究报告业务存在问题 江西证监局对国盛证券出具警示函

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智通财经APP获悉,6月30日,江西证监局对国盛证券有限责任公司采取出具警示函行政监管措施:经查,国盛证券发布证券研究报告业务存在以下问题:一是业务管理方面存在不足,如邀请外部专家制度不完善,未规定社会声誉、处罚记录要求;未及时修订投价报告相关制度;对于证券研究报告中语法错误、错别字的责任承担规定不合理;对《每日一图》市场影响审慎性评估有效性不足。二是部分证券研究报告存在个别数据底稿不完善,个别数据与源数据不一致,单位错误,个别调研存在先调研后审批等情况。

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