因存在委托他人从事客户招揽等问题 国融证券贵阳一营业部及相关责任人遭出具警示函

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）12月21日，贵州证监局发布公告表示，经查，吴波在国融证券股份有限公司贵阳永安寺街证券营业部（以下简称“营业部”）担任证券经纪人期间,存在委托他人从事客户招揽、将开户二维码交由他人协助开户,并要求账户持有方按指示进行基金交易,承诺承担投资损失的行为。

此外，贵州证监局认为，上述情况反映出营业部合规管理不到位,未能严格规范证券经纪人的执业行为。

贵州证监局表示吴波及营业部的上述情况均已违反相关规定。因此，对吴波及营业部采取出具警示函的监督管理措施，要求营业部应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全证券经纪人管理制度,切实加强证券经纪人执业行为管理,并于2023年1月20日前向贵州证监局提交书面整改报告。

与此同时，罗均强作为时任证券从业人员,也存在委托他人从事客户招揽,并要求账户持有方按指示进行基金交易,承诺承担投资损失的行为。贵州证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。